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证券从业人员禁买卖股票 新证券法明年3月1日施行

2020-01-22 02:10:56    /    股票配资  /  作者:股票配资  / 阅读:

修订后的证券法明确,【民】,证券交易内幕消息的知情人或者违法获取真相信息的人非法规定从事内幕交易的,【资】,责令依法处置违法持有的证券,没收非法所得,并处以违法所得一倍左右十倍以下的罚款。

十三届全国人大常委会第十五次会议表决通过了新颁布的证券法,修订后的证券法明年3月1日施行。

新颁布证券法新增信息公布和投保专章

修订后的证券法共十四章节内容,包括了罚则、证券发行、证券交易、上市公司收购、信息公布、投资者保护、证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和罚则。和现行证券法相当,修订后的证券法新增了信息公布跟投资者保护专章。

新修订证券法:证券从业人员" target="_blank">从业人员禁止买卖股票

证券时报记者获悉,修订后的证券法明确,【股】,证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员,【合】,证券监督管理机构的工作员工以及司法、行政规章等禁止开展股票交易的其它员工,在任期或法定年限内,【法】,不得直接以及以化名、借对方名义持有、买卖股票或者其它带有股权性质的信托证券从业人员开展股票配资处罚,也不得收受对方赠送的股票或者其它带有股权性质的证券。

证券从业人员买卖股票将被扣押非法所得并处罚款

新颁布的证券法明确,证券从业员工直接以及化名、借对方名义持有、买卖股票或者其它带有股权性质的证券的,责令依法处置违法持有的股票、其他具备股份性质的银行 ,没收非法所得,并处以买卖证券等值以下的罚金。

证券法加大内幕交易惩处力度最高十倍罚款

修订后的证券法明确,【合】,证券交易内幕消息的知情人或者违法获取真相信息的人非法规定从事内幕交易的,责令依法处置违法持有的证券,没收非法所得,并处以违法所得一倍左右十倍以下的罚金;没收非法所得或者违法所得不足50万元的,处以50万元以上500万以下的罚金。单位从事内幕交易的,还需要对直接负责的经理人员跟其它职能责任人员予以谴责,并处以20万以上200万以下的罚款。

证券法明确:信息公布违法更高处1000万罚款

信息公布义务人未依照条例提交相关报告以及履行信息公布义务的,【法】,责令改正给予警示,并处以50万元以上500万以下的罚金,对直接负责的经理人员跟其它直接责任人员予以谴责,并处以20万以上200万以下的罚金。信息公布义务人报送的报告以及公布的信息有夸大记载、误导性陈述以及重大遗漏的证券从业人员开展股票配资处罚,责令改正,给予警示,并处以100万以上1000万以下的罚款。

证券法强化信息公布规定确定董监高责任

新颁布的证券法强化信息公布规定,信息披露义务人披露的信息股票配资,应当真实、准确、完整,【资】,简明清晰,通俗易懂,不得有夸大记载、误导性陈述以及重大遗漏。同时,还加强了董监高的责任。证券法规定,发行人的监事、高级管理人员应当对银行发行程序和定期报告达成书面告知意见,监事会应当对董事会编制的银行发行程序和定期报告进行审查并要求书确定意见。

证券法明确全面实行注册制

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